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国泰金牛创新成长股票型证券投资基金2010年第4季度报告

2019-02-09 20:37 网络整理

基金保管人:国泰基金施行股份有限公司

基金托管人:奇纳河农业库存股份股份有限公司

讨论送出日期:1月24日1要紧提示

基金保管人的董事会和董事会担保获得不在虚伪、给不对的劝告性声称或杰出的忽略,也其使满足的现实。、正确和使完满性承当个人和共同负责任。。 

股份股份有限公司奇纳河农业库存基金托管人,于2011年1月20日查核了本讨论射中靶子财务指示、净值表示和值得买的东西结成讨论等。,无不对的记载来确保复查的使满足指责R。、给不对的劝告性声称或杰出的忽略。

基金管理人接受老实言而有信。、百折不挠的负责任准绳与施行与应用,但它不克不及担保获得地基赢得。。

基金的过来业绩一点也不代表其近似业绩。。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者应心细理解基金的招股阐明书,那么再停止值得买的东西。。

本讨论不复核财务知识。。

讨论期为2010年10月1日至12月31日。。

2基金经商综述

基金奢侈地国泰金牛宫改革产权建立互信关系。
基金主法典020010
事务法典020010
盟约型开口式基金运作文字
基金和约失效日期:2007年5月18日
讨论航空站,基金的总一份为3。,343,101,份
值得买的东西目的:本基金为生长型股权基金。,值得买的东西改革型股票上市的公司的产权建立互信关系,在无效风险把持的必要条件下,招致基金资产俗歌鉴赏。
值得买的东西战略  ①大类资产使成形战略 本基金的大类资产使成形次要经过对宏观经济运行使习惯于、申诉公有经济货币政策、申诉个人财产政策与本钱市场管理所本钱事实、股市走势剖析,宏观经济开展倾向预测,在此根底上,笔者将对近似长度时间的产权建立互信关系停止评价。、联系市场管理所对立进项,产权建立互信关系驱使调理、联系和现钞资产的分派比率。 ②产权建立互信关系资产值得买的东西战略 本基金的产权建立互信关系资产值得买的东西将在申诉开展项目所点的个人财产领域内,自下而上的产权建立互信关系选择办法。应用“生长以代理商的身份行事”配制品出生长型股票上市的公司产权建立互信关系池;在此根底上,运用改革型股票上市的公司评价系统DEVE。,与股票上市的公司停止深刻剖析关系上地,配制品出能助长近似感情的中枢开展的股票上市的公司,外形改革型生长型股票上市的公司产权建立互信关系池;决赛,采取对立财富评价法。,外形产权建立互信关系的最优值得买的东西结成。 ③联系资产值得买的东西战略 本基金的联系资产值得买的东西次要以俗歌货币利率倾向剖析为根底,并有中短期生意时代、宏观政策定向与进项使弯曲剖析,经过联系代替和进项使弯曲分派。,实行充满活力的联系值得买的东西施行。
业绩关系上地引用  本基金的业绩关系上地引用=80%×[沪深300阐明者进项率]+20%×[上证公债阐明者进项率](在其它较梦想的业绩引用涌现他日,必然的顺序将代替持续在的机能引用。。
风险值得买的东西的特点是建立互信关系值得买的东西基金。
国泰基金施行股份有限公司基金管理人
股份股份有限公司奇纳河农业库存基金托管人

3大财务指示与基金净演技

 次要财务指示
单位:人民币元
次要财务指示 讨论期(2010年10月1日-2010年12月31日)
1。比较期取等等298的进项率。,285,921.25
2。现期腰槽322,885,420.37
三。额外的平均数基金一份腰槽0.0890
4。终极利率期货3,728,708,741.53
5。年末利率期货一份
注:(1)电流意识到进项是指基金的利钱收益。、值得买的东西进项、谅解供养物收益(除公允财富换衣服收益)的用天平称,现期腰槽加法公允财富C;
(2)基金业绩指示除有者的子SCR本钱。,实践收益水平在昏迷中免费后列出的数字。。

基金净表示
1利率期货增长速率及其与B的关系上地
阶段 净值增长速率① 净值增长速率标准偏差② 业绩关系上地引用进项率③ 业绩关系上地引用进项率标准偏差④ ①-③ ②-④
过来学期 1.58% 1.42% 2.11% 0.16%

.2自基金和约失效以后基金累计一份净值增长速率换衣服及其与声画同步业绩关系上地引用进项率换衣服的关系上地
国泰金牛宫改革生长产权建立互信关系值得买的东西基金
累计净现在价值增长速率与进项率的历史走势关系上地
(2007年5月18日至2010年12月31日)

注:该基金的失效日期是2007年5月18日。。该基金在六岁月后完毕。,各项资产使成形定标契合和约商定。
4施行讨论

基金管理人(基金管理人组)简介
基金管理人任期称号、建立互信关系条款
供职日期 离任日期
范迪朝,基金的基金管理人、国泰双息联系基金管理人、国泰金鹿够本混合的基金管理人 2009-12-2 - 10 聪颖勤奋的学生。他在上海库存任务。、香港澳门金沙网上赌场持股公司上海代表机构、华一库存、法国巴黎游隼股份有限公司上海代表机构,2005年3月进入国泰基金施行股份有限公司。,延续估计研究人员、资历较深的估计研究员、社会保险基金副管理人,2009年5月至2009年9月任国泰金鹏蓝筹混合和国泰金鑫封的基金管理人助理。2009年9月起任国泰双息联系基金管理人,2009年12月起兼差国泰金牛宫改革产权建立互信关系的基金管理人,自2010年6月起,他还发生国泰金鹿基金管理人。。

施行者照办基金照办使习惯于的申诉
讨论期内,基金保管人笔直的照办建立互信关系法。、建立互信关系值得买的东西基金法、顾虑法规的规则,如四轮大马车风景,笔直的照办基金和约和招股阐明书。,鉴于老实信用、百折不挠的清偿、最大限度局限地备款以支付值得买的东西者的法定权益,本风险把持追求有人最大有益于。。
讨论期内,基金无对基金一份持若干有益于形成无论哪任一伤害,值得买的东西经纪契合法度、法规的规则,无内情市、使运行市场管理所和不正当关系市等不正大光明地的比赛,即时展览知识、正确、使完满,基金管理人施行的基金及供养物基金资产、值得买的东西结成与公司资产的笔直的出发、正大光明地处理,基金施行合作拿孤独运作,做出科学决策。、直立支柱运作、负责施行和使完成在室内使用的把持方法,值得买的东西者法定权益的无效备款以支付。

正大光明地买卖特别申诉
4。正大光明地市方法的实行
讨论期内,本基金保管人笔直的照办《建立互信关系值得买的东西基金施行公司正大光明地市方法四轮大马车风景》的相关规则,经过笔直的的在室内使用的风险把持方法和工序,无效把持各估计的值得买的东西风险和施行风险。,确保施行一切的资产和值得买的东西结成的正大光明地补偿。,有益于转变行动的无效站岗。
4。值得买的东西结成与类比资产结成的演技关系上地
电流讨论期,基金业绩与国泰财富之差,产权建立互信关系和个人财产的分派在差额。,最要紧的等式是国泰航空的财富。,二者都当中的资产使成形在必然的差额。。
非常市行动的3种特别描述方法
讨论期内,无见地基致使市不正大光明地和非常T。。

讨论PE次基金的值得买的东西战略和业绩阐明
4。讨论值得买的东西基金的值得买的东西战略与运作剖析
4一刻钟A股市场管理所大幅下挫。在未成熟,QE2在美国延长。,上海概括阐明者单方面下跌任一月。,它溃了3100点。。其后,鉴于货币贬值的加深,货币利率休会了。、上涨存款具有或保持率、价钱把持等把持办法,市场管理所神速下跌至2800摆布。,于是盘整。
子机关, 采、色彩的、机械是任一晴天的估计。,机能较差的是房地契。、让与人和有用的物体或器械。从作风角度,4一刻钟表示优良,小盘股依然活跃起来。,大盘股持续打破。。
该基金在4一刻钟保鲜了约90%的产权建立互信关系驻扎军队。,除非持续值得买的东西被低估的训练(如倾斜飞行),也附带说明了TMT、煤炭、具有较大柔韧性的色彩训练。
4。基金在讨论期内的表示
基金在2010第一年的期间到头的净增长速率为,声画同步演技引用是。

宏观经济施行者、建立互信关系市场管理所与个人财产倾向瞻望
鉴于1一刻钟宏观经济消息对立较低,货币贬值依然很高。,到这程度,流传民间的遍及以为A股对立较弱。。但笔者也观察到,美国经济开端摆脱良好声势。,PMI同类的走来。,失业率也突然造访了。,这显然与电流市场管理所沉思意见相左。。这可能性致使全球本钱回归美国。,国际液体有重大意义的压力将明显激起性欲。笔者沉思一一刻钟央行的调控力度,特别存款具有或保持率。,这可能性在昏迷中市场管理所沉思。,对A股市场管理一切的必然的供养。。
在全球经济痊愈的迅速移动中,笔者沉思下游资源的财富会不息托,到这程度,该基金将在1一刻钟附带说明煤炭。、色彩的金属等资源的值得买的东西。同时,也对知识捏造的位停止了评价。,其射中靶子高铁、建筑机械、蓝颜料设备、煤炭等估计的开展太空依然很大。,眼前的估值对立有理。。整个上,地基从来注重估值。、关怀赢得必然的事的特点,同时,也将更多地关怀估计。,在估值和增长中寻觅适宜的的贯通点。

5值得买的东西结成讨论

讨论航空站基金资产结成
基金的序列号(元)与基金的总资产之比
1股权值得买的东西3,394,206,225.35 90.40
时髦的:产权建立互信关系3,394,206,225.35 90.40
2合格的进项值得买的东西109,782,000.00 2.92
时髦的:联系 109,782,000.00 2.92
资产供养建立互信关系 - -
3倾斜飞行衍生品值得买的东西
4补进和平均水平再卖倾斜飞行资产
时髦的:回购回购倾斜飞行资产
5库存存款和结算具有或保持完全的218,404,602.34 2
6供养物资产32,419,607.91 0.86
7 一共3,754,812,435.60 100.00

5.2 讨论航空站按估计分级的产权建立互信关系值得买的东西结成
法典估计类别公允财富(元)利率期货比率
农夫、林、牧、渔业 - -
B矿业197,150,336.31 5.29
C 捏造 1,762,568,579.16 47
C0食品、变硬282,791,093.89 7.58
C1纺织品、装饰、除去水垢 - -
C2木料、家具 - -
C3造纸、印刷 - -
碳四石油、化学作用、塑胶、外科修补术 178,090,365.60 4.78
C5电子411,506,321.17 11.04
C6金属、Nonmetallic 356,069,040.66 9.55
C7机械、知识、关系 331,476,596 8.89
防御素C8药、生物学的202,635,162.08 5.43
C99供养物捏造
三维电源、空谈和水的引起和供给
E建筑业
F狂喜、蓄电业 - -
G知识技术个人财产214,829,866.47 6
H零卖零卖买卖270,436,713.56 5
我理财、预防措施699,646,159.93 18.76
J陆地106,733,327.88 2.86
K社会服务器64,394,558.06 1.73
文明社会通过媒介传送与文明社会个人财产
M概括78班,446,683.98 2.10
一共3,394,206,225.35 91.03

5.3 讨论航空站按公允财富占基金资产净值定标体积排序的流行音乐十大畅销唱片产权建立互信关系值得买的东西明细
序号 产权建立互信关系法典 产权建立互信关系称号 总量(股) 公允财富(元) 占基金资产净值定标(%)
1000895双汇开展2,568,206 223,433,922.00 5.99
2601318奇纳河无恙3,754,237 210,837,949.92 5.65
3600036招商库存12,939,268 165,752,023.08 5
4600535锡Shi Li 3,944,720 160,786,780 1
5002236大化1,788,837 150,047,647.56 4.02
6000001深开展8,858,015 139,868,056.85 3.75
7600362江西铜业2,599,743 117,430,391.31 5
8601818光大库存27,999,825 110,879,307.00 2.97
9002106赖宝高科1号,645,753 109,031,136.25 2.92
10300134技术1,499,708 98,980,728.00 2.65

5.4 讨论航空站按联系训练分级的联系值得买的东西结成
序列号联系的公允财富(元)为净资产Valu
1申诉联系19,920,000.00 0.53
2央行票据50,188,000.00 1.35
3倾斜飞行联系19,780,000.00 0.53
时髦的:政策性倾斜飞行联系19,780,000.00 0.53
4公司联系
商号短期融资券5张19张,894,000.00 0.53
6可替换联系
7供养物
8一共109,782,000.00 2.94

5.5 讨论航空站按公允财富占基金资产净值定标体积军队的前五名联系值得买的东西明细
序号 联系法典 联系称号 总量(张) 公允财富(元) 占基金资产净值定标(%)
1 0801041 08央票41 300,000 30,102,000.00 0.81
2 0801053 08央票53 200,000 20,086,000.00 0.54
3 019036 10公债36 200,000 19,920,000.00 0.53
4108137410陕西色彩的金属CP02 200,000 19,894,000.00 0.53
5 100221 10国开21 200,000 19,780,000.00 0.53

5.6 讨论航空站按公允财富占基金资产净值定标体积军队的流行音乐十大畅销唱片资产供养建立互信关系值得买的东西明细
本基金电流讨论航空站未有资产供养建立互信关系。

讨论末了五权力证值得买的东西详述
本基金电流讨论航空站未有权证。

值得买的东西结成讨论正文
.1 讨论期内基金值得买的东西的流行音乐十大畅销唱片建立互信关系的发行主观无被接管机关备案考察或在讨论编制新来一年的期间受到结束通告废除、处分境况。
基金值得买的东西前十只产权建立互信关系射中靶子2只,除非基金和约的产权建立互信关系向外面,无值得买的东西。。
3供养物资产排
序名现款(元)
1存款担保获得金1,619,331.08
2建立互信关系结算应收信任信任28,094,652
3应收信任红利
4周旋利钱1,936,523.35
5应收信任现款769,099.16
6供养物应收信任款
7预付款费
8供养物
9 一共32,419,607.91
讨论期完毕时可替换联系的4个详述。
本基金电流讨论航空站未有做转股期的可替换联系。
5年末前十只产权建立互信关系传播限度局限的描述方法
本基金电流讨论航空站流行音乐十大畅销唱片产权建立互信关系中不在传播向上跳使习惯于。

开口式基金一份的6大换衣服
单位:份
电流讨论结巴地说出初基金一份一共 4,009,619,
电流讨论期基金总申购一份 59,812,
减:电流讨论期基金总兑现一份 726,330,
电流讨论期基金拆分换衣服一份 -
电流讨论期航空站基金一份一共 3,343,101,
7顾及文献号码簿

 备查记录记载
1、计划中的答应国泰金牛宫改革生长产权建立互信关系值得买的东西基金募集的批
2、国泰金牛宫改革生长产权建立互信关系值得买的东西基金和约
3、国泰金牛宫改革生长产权建立互信关系值得买的东西基金托管合同书
4、讨论期内发布的公报
5、法度、法规规则的供养物记录供顾及

 安置名列前茅
本基金保管人国泰基金施行股份有限公司工厂名列前茅--上海市世纪小道100号上海地倾斜飞行中心39楼。

 商量方法
笔者可以充当顾问基金管理人。;少许顾及文献可以在地基的网站上找到。。
客户服务器中心电话机:(021)38569000,400-888-8688
客户赞扬电话机:(021)38569000
公司网址:

       国泰基金施行股份有限公司
1月24日,二